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新日恒力(600165)乌龙公告15万变15亿

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2012-07-07 12:05:53
         新日恒力(加入自选股,参加模拟炒股)在7月5日发布的公告中,称证监会对公司董事长肖家守及其他人泄露内幕信息的行为进行了立案调查,最终对董事长做出罚款“150000万元”的处罚,但公司发布的公告的修正稿又将金额改为了“150000元”。
有律师指出,依据现行规定,新日恒力(加入自选股,参加模拟炒股)董事长因内幕交易被罚15万元并不严厉,但另一方面,因为公司内幕交易遭到损失的股民,都可依据证监会的处罚结果向相关公司索赔。
公告摆乌龙罚单上亿
据公开信息显示,5月20日至8月25日,董事长妻子朱莉丽累计买入公司股票36.27万股,卖出36.27万股,实际因此获利约13.48万元。
记者无论是在巨潮资讯网还是中国证券网上查到的公告都是两份,前一份是关于行政处罚决定书的公告,另一份为对前者的修正稿。前者罚款为150000万元,后者修正为150000元。这难免引起疑问:董事长究竟被罚多少钱?
公司回应称,罚款15亿元这份公告发布较早,公司发现错误后发布了修正稿,正确的金额是15万元。
因内幕交易受损可索赔
广东经天律师事务所郑名伟认为,依据6月1日起实施的《内幕交易解释》,证券内幕交易成交额在50万元以上的,属情节严重,公司的董事长是要承担刑事责任的。《内幕交易解释》第六条规定,在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,具有下列情形之一的,应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节严重”,一是“证券交易成交额在五十万元以上的”。由此看来,公司董事长被处15万元的罚款这一处罚并不算严厉;并且,公司董事长应该要被追究刑事责任。
依据证券法做出的行政处罚有一个最高额限制,证券法第202条规定,“涉及内幕交易的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款”。日前,证监会对彩虹精化(加入自选股,参加模拟炒股)实际控制人沈少玲处以60万元罚款,并认定其为证券市场禁入者。此外,证监会在2011年初通报了“张小坚内幕交易SST集琦股票案”的查处结果,决定对涉案的国海证券(加入自选股,参加模拟炒股)原副总裁张小坚也是处以60万元罚款。目前看来,个人参与内幕交易的最高额罚款为60万元。近期发生的内幕交易案件,证监会都未移交公安机关处理,只是进行了行政处罚,从这个角度看,近期对内幕交易的处理并不严厉。
郑名伟指出,尽管现有的司法解释对内幕交易并没有配套的详细规定,但是由于公司已经被认定存在内幕交易行为,按照证券法,股民可以要求相关公司赔偿由此带来的损失。
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